con la colaboración cientí­fica de
ISSN 2611-8858

Temas

Ne bis in idem

La persona jurídica en el sistema sancionatorio de doble vía. Notas sobre la configuración metaindividual de los sistemas sancionatorios de doble vía

El presente trabajo aborda el fenómeno de los sistemas sancionatorios de doble vía en relación a las personas jurídicas desde la perspectiva del ne bis in idem europeo. Tomando como punto de partida los modelos sancionatorios adoptados en materia de abuso de mercado y delitos tributarios, a continuación se desarrolla una reflexión inspirada en los parámetros del test de conexión de matriz europea.

Anatomía del ne bis in idem: de principio unitario a principio neutro transformar de principios en regla

El presente trabajo aborda el principio ne bis in idem, el cual las últimas sentencias del TEDH y de la Corte de Justicia han delineado como un principio unitario, el cual comprendería tanto una garantía procesal como una sustantiva. Después de haber recontruído la estructura del principio en base a la jurisprudencia supranacional, y de haber demostrado las distintas versiones coexistentes de principios fundamentales, se propondrá una tesis conforme a la cual el ne bis in idem no constituye un principio autónoo, sino un “tipo de regla”, en sí misma neutra, en la cual pueden eventualmente traducirse principios de cualquier tipo. Desde esta perspectiva, se propondrá una relectura del “ne bis in idem europeo” y de los parámetros utilizados por las cortes europeas para evaluar la derogabilidad, racionalizando la compatibildiad de un sistema sancionatorio acumulativo de doble vía con los principios y los derechos fundamentales que limitan el ius puniendi

Sanzioni disciplinari penitenziarie e legittimità convenzionale del doppio binario sanzionatorio

Sommario: 1. La natura giuridica delle sanzioni disciplinari previste dall’ordinamento penitenziario: introduzione. – 2) La presa di posizione della Suprema Corte. – 3. Ulteriori interventi della giurisprudenza di legittimità: Cass. pen., Sez. II, 16 febbraio 2018, n. 23043. – 4. Considerazioni conclusive.

El compendio sancionatorio de la nueva regulación de la privacidad bajo la lente del ne bis in idem internacional y de la Constitución italiana

El artículo analiza el sistema de sanciones previsto en la legislación vigente en materia de privacidad, recientemente objeto de importantes modificaciones a nivel tanto comunitario como nacional. En el contexto de una concisa reconstrucción de los ilícitos administrativos y penales actualmente previstos por el GDPR y por el “Código de la Privacidad”, se evidencian las cuestiones críticas relacionadas con la formulación de tales ilícitos. El legislador pareciera haber adoptado un sistema sancionatorio de doble vía: por tanto, la segunda parte del trabajo se dedica a evaluar la compatibilidad de este enfoque con el principio ne bis in idem, conforme los lineamientos que han desarrollado los tribunales supranacionales. Por último, se efectúan algunas reflexiones sobre la lógica que subyace a la elección legislativa de establecer un sistema sancionatorio de doble vía y eventuales perspectivas de solución del problema: la reconducción de ambas categorías de delitos a un único sistema sancionador, con aplicación del principio de especialidad, de conformidad con el artículo 9 de la Ley 689/1981.

Asegurar el derecho al debido proceso a investigados y acusados sujetos a procedimientos penales paralelos en la UE

El objetivo del presente trabajo es reflexionar sobre las deficiencias, desde el punto de vista de las garantías procesales, que pueden encontrarse en el procedimiento de prevención y resolución de conflictos de jurisdicción penal actualmente en vigor en la Unión Europea. Tras una breve introducción y panorámica general sobre el marco legal sobre conflictos de jurisdicción y el sistema de protección de derechos y garantías procesales en la Unión Europea, el trabajo se divide en dos partes diferentes. La primera parte se centrará en identificar y examinar los principios, derechos y garantías susceptibles de vulneración en una situación transnacional de conflicto de jurisdicción penal entre Estados miembros. En la segunda parte del trabajo, el autor reflexionará sobre las mejoras que deberían adoptarse para garantizar un mejor estándar de protección para el sospechoso o acusado, incluyendo el análisis crítico de propuestas realizadas por otros investigadores en esta materia.

Reforma a los delitos de abuso de mercado en italia y cuestiones problemáticas

El decreto legislativo n. 107/2018 adecúa el ordenamiento italiano a lo dispuesto en la regulación europea n. 596/2014 en materia de abuso de mercado. Sin perjuicio de que la Directiva Europea 2014/57/EU sobre sanciones penales para el abuso de mercado todavía no ha sido implementada, una serie de modificaciones, directas e indirectas, afectan las disposiciones penales existentes en esta área. La técnica legislativa utilizada a propósito de la reforma es criticable bajo diversos aspectos, no sólo porque acentúa algunos problemas ya existentes, sino que también crea otros nuevos y no menos relevantes

El ne bis in ídem doméstico entre coordinación procesal y proporcionalidad de la sanción

El presente trabajo afronta el tema del ne bis in idem doméstico en materia tributaria y abuso de mercado, a la luz de las sentencias del Tribunal de Justicia de la Unión Europea Menci; Garlsson Real Estate; y Di Puma y Zecca. La atención se focaliza principalmente en los confines aplicativos del ne bis in idem, los cuales fueron objeto de una notable restricción a nivel eurocomuntario, a propósito de la sentencia de la Corte de Estrasburgo A y B v. Noruega. El análisis se concentra, por tanto, en la evolución del diálogo entre las Cortes europeas en orden a la definición del principio en cuestión, el cual parece desprenderse de su cariz netamente procesal y asumir una nueva fisionomía, en la cual la proporcionalidad de la sanción desempeña un rol central. Empezando por una reconstrucción de la relación entre ilícito penal e ilícito administrativo en los sectores indicados precedentemente, el trabajo se interroga sobre los posibles efectos del nuevo ne bis in idem en el plano interno, destacando cómo la existencia de mecanismos capaces de mantener la entidad de la sanción dentro de límites (formalmente) proporcionales sea suficiente para asegurar el pleno respeto de la garantía en examen, cuànto menos en su nueva versión

Insider Dealing and the Right Not to Be Tried or Punished Twice for the Same Conduct: a Comparison between the Italian and the English and Welsh Legal System

El artículo compara los sistemas sancionatorios de Italia e Inglaterra y Gales para la represión de las conductas ilícitas de insider dealing. A la luz de la sentencia Grande Stevens y otros c. Italia, se examinan los planteamientos jurisprudenciales y doctrinales en los dos ordenamientos jurídicos, a fin de garantizar la plena tutela del derecho ne bis in idem sustancial, así como los poderes y atribuciones que los Parlamentos nacionales han delegado en las respectivas autoridades para el control de los mercados financieros. En último lugar, se sugieren algunas soluciones prácticas para superar las críticas relativas a las hipótesis de bis in idem sustancial y de excesos de poder descubiertos en los ordenamientos jurídicos examinados.

Il concorso tra associazione a delinquere di stampo mafioso e associazione finalizzata al traffico di stupefacenti: alla ricerca di una razionale repressione del fenomeno

Il lavoro analizza il tema dei rapporti tra le fattispecie associative di cui agli artt. 416-bis c.p. e 74 d.p.r. n. 309/90, sottoponendo a critica l’orientamento giurisprudenziale che riconosce pacificamente il concorso formale tra i due reati, così determinando un automatismo sanzionatorio in violazione del principio del ne bis in idem sostanziale. Si evidenzia, in particolare, come l’applicazione di criteri di risoluzione del conflitto apparente di norme basati su giudizi di valore, anziché logico-strutturali, consentirebbe nella specie di addivenire a soluzioni più equilibrate sotto il profilo del quantum di pena da irrogare, oggi del tutto sproporzionato rispetto al disvalore concreto del fatto associativo in conseguenza dell’atteggiamento della giurisprudenza e delle scelte del legislatore.

Ne bis in idem e contrasto agli abusi di mercato: una sfida per il legislatore e i giudici italiani

Il vigente sistema sanzionatorio dell’abuso di informazioni privilegiate e della manipolazione del mercato, imperniato sul ‘doppio binario’ penale e amministrativo, è stato giudicato dalla Corte di Strasburgo incompatibile con il diritto al ne bis in idem di cui all’art. 4, Prot. 7, CEDU nel caso Grande Stevens c. Italia. La sentenza sollecita tanto il giudice (comune e costituzionale) quanto il legislatore italiani ad armonizzare la disciplina italiana agli obblighi internazionali in materia di tutela di ne bis in idem, i quali derivano – oltre che dalla disposizione convenzionale citata – anche dall’art. 50 della Carta dei diritti fondamentali dell’UE, che è norma di diritto primario dell’Unione, idonea come tale a produrre effetto diretto negli ordinamenti nazionali. Il presente contributo analizza le possibili vie, de lege lata e ferenda, per giungere a tale risultato, in vista anche dell’imminente decisione della Corte costituzionale in materia e della prossima scadenza della legge delega sul riassetto delle sanzioni in materia di abusi di mercato.